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上報常規產品不合規隱瞞創新屬性遭處罰

發布時間:2021-10-21 18:59:02 閱讀: 來源:脫模劑廠家

上報常規產品不合規隱瞞創新屬性遭處罰

2019年10月份開始,主動權益、被動權益、混合、債券等四類常規產品實施分類注冊制。同時,監管更注重“事中事后”核查,對故意隱瞞創新屬性等問題,采取嚴格追責措施。

記者了解到,分類注冊制剛實施6個月,就有基金管理人因申報材料合規審查不嚴、隱瞞產品創新屬性等問題被通報。

上報產品

隱瞞創新屬性被通報

3月20日,證監會機構部下發《落實機構主體責任,強化產品合法合規內部審查》,通報了公募基金產品申報中的不合規現象。

通報稱,2019年10月,證監會建立公募基金產品分類注冊機制。從實施情況看,大部分基金管理人合規意識較強,產品申報材料質量良好。但也有個別基金管理人存在申報材料合規性審查不嚴、隱瞞產品創新屬性等問題。證監局對產品申報中存在的違法違規行為進行了處理。

通報中指出,某基金管理人在某債券型基金的注冊申請材料中,將不屬于公募基金法定的投資證券品種納入投資范圍,但在產品核心要素表“是否存在創新屬性”一欄中未作明確標注,涉嫌隱瞞創新屬性。經核查,該基金管理人在注冊申報材料中增加產品創新要素但未如實標注,隱瞞產品重要信息,違反了《公開募集證券投資基金運作管理辦法》第八條的相關規定。

相關證監局依法對該公司采取責令改正的行政監管措施,對產品部門負責人、分管副總經理、督察長等相關責任人員分別采取出具警示函、監管談話等行政監管措施。

去年10月份開始,監管層開展公募基金產品注冊機制改革優化工作,合規風控滿足總體監管要求、單類產品中長期業績較為突出的基金管理人可適用快速注冊機制,產品注冊期限大幅縮短。常規產品包括主動權益類、被動權益類、混合類、債券類等四種,不包括含有創新屬性、需宏觀審慎管理的基金產品。

據一位基金公司人士介紹,實施分類注冊制推出之前,公募基金產品審批是直接審核產品合同。分類注冊制推出之后,基金公司需要填寫核心要素表,內容包括基金投資范圍、投資標的、公司基本情況、旗下類似產品、擬任基金經理情況、該產品是否涉及創新等。

“審核人員現在會先根據基金公司填寫的核心要素表進行產品注冊。一般基金公司上報的常規產品在‘是否涉及創新’這一欄都會填‘無’。通報的問題或許是該基金公司疏忽大意所致?!鄙鲜龌鸸救耸空f。

強調三大監管要求

多位基金業內人士表示,分類注冊機制進一步提升了注冊審查效率,也對基金管理人提出了更高要求。

針對注冊制實施情況,監管通報提出了三項要求。

一、強化內部控制,建立健全合法合規審查機制。嚴格對照《基金法》確定的基本原則、基本要求和一系列配套規則的具體規定,建立覆蓋產品設計研發、募集運營全流程的合法合規審查機制,明確內部職責分工以及監督、問責、風險處置機制,確?;鸸芾砣藲w位盡責。

業內人士認為,這一監管要求進一步強調合法合規的審查機制,確?;鸸芾砣藲w位盡責。

二、完善質量控制機制,嚴把申報材料質量關?;鸸芾砣藨⒒甬a品申報質量控制制度和流程,加強產品設計,完善內部論證,切實履行誠實信用、謹慎勤勉義務,如實標注創新要素,確保注冊申請材料真實、準確、完整,不得存在差錯、遺漏、誤導性陳述、隱瞞產品創新屬性等問題。

三、科學理性申報,不斷提升主動管理能力?;鸸芾砣藨o緊圍繞服務實體經濟和大眾財富管理科學設計基金產品,始終堅持專業投資、長期投資、價值投資理念,合理布局產品線,切實提高產品生命力,杜絕盲目、跟風申報產品。持續提高誠信合規風控水平及投研能力,著力提升產品中長期業績,推動行業高質量發展。

有基金公司人士表示,過去產品創新存在跟風申報現象,結果造成了不少迷你基金、清盤基金。注冊制更強調科學理性申報新產品,避免盲目跟風。

《通報》指出,下一步,證券基金機構監管部將持續加強基金注冊申請材料抽查審查。一旦發現重大差錯、虛假記載、誤導性陳述、重大遺漏等問題,將依法嚴肅處理。

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